IT审计（ITAC）题目：SAP体系销售流程对于发货单和销售发养容差的设置

SAP 销售流程中发货单与销售发票的容差设置（ITAC 审计要点）

【导语】在 ITAC（IT 审计）对销售流程的控制测评中，常需说明发货单、销售发票如何基于销售订单生成复制控制，以及销售容差如何配置。本文整理 SAP 销售流程中复制控制与容差组的核心设置点，并附关键配置截图，供 FICO/SD 顾问与内控审计人员参考。

核心观点

• 发票与交货单的复制控制分别通过事务码 VTAA（发票）、VTLA（交货单）进入配置界面
  
• 销售容差通过“容差组”控制，可在客户主数据或交货单/销售订单行项目层级设置
  
• 若开票程序未设容差限制，系统会对每个差异创建未清项；在订单/交货单层设限则可阻止差异产生
  

适用场景
SAP FICO/SD 模块配置复核、ITAC/内控审计对销售流程控制的证据采集、企业上线或年审时的销售容差梳理。

关键信息
文中截图覆盖发票复制控制、交货单复制控制、容差组设置、客户容差分配、交货单/销售订单行项目容差，以及自开票（IDoc）程序的容差控制界面。

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IT审计（ITAC）问题：SAP系统销售流程对于发货单和销售发养容差的配置

起因：

在ITAC审计的时候，针对销售流程的控制，问了两个问题

• SAP系统销售流程的发货单和销售发票基于销售订单生成的相关配置（或代码）；
  
• SAP系统销售流程对于发货单和销售发票容差的配置；
  

作为一名苦逼的FICO，第一个问题还是很清晰的，只需要把对应的发票复制配置拿出来就行，这个没啥难的，开票凭证复制如下图，使用事务码VTAA直接跳转配置界面

交货单的复制控制在下图，也可以通过事务码VTLA进入

但是第二个问题，询问交货单和开票凭证的容差控制，确实没怎么听说过，中文资料几乎找不到相关解释，这块逻辑算是个空白，采购订单的容差控制资料反而很多，所以我就好奇地查了一下逻辑。
解决方案：

首先，SAP在销售流程中的容差组有那么几个控制点：

• 给客户分配容差组，容差组做好百分比配置，并分配给客户主数据
  
• 容差组在交货单或者开票凭证的行项目层级配置
  
• 开票程序的自动容差控制（用于IDOC自开票程序）
  假如开票程序没有配置容差限定，系统会对每个差异创建未清项，假如直接在交货单或者销售订单层面配置容差，那么系统就不会允许差异出现，也就没有新的未清项
  容差配置：
  

客户容差分配：

交货单行项目容差

销售订单行项目容差

自开票程序控制：

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