顶点cast_bank

顶点软件 cast_bank 集中交易系统（以下简称 cast_bank）是一套面向证券、期货及大资管行业核心业务处理的平台级产品，当前版本以“账户-交易-资金-清算”四维一体化为设计主轴，在原有业务框架上进行了大规模重构与功能扩展。以下从功能域、数据域、接口域、运行域四个维度，对 2025 年 6 月发布的最新版本进行逐项说明。

一、功能域  

1. 账户生命周期管理  

  系统提供自然人、机构、产品三类账户模板，支持 17 种证件类型自动识别与 OCR 回填；引入“账户画像”机制，将客户风险等级、适当性匹配结果、协议签署状态、权限矩阵、黑白名单信息以标签形式挂接到账户主键，实现一次采集、全生命周期复用。

2. 交易订单处理  

  订单簿采用两级路由：一级路由依据业务品种（股票、债券、基金、回购、期权、期货、场外衍生品等）分发至对应撮合引擎；二级路由按照市场通道（沪深京交易所、股转系统、银行间、OTC、跨境）完成最终报单。系统内置 38 种交易所原生指令格式与 12 种顶点扩展指令格式，支持限价、市价、对手方最优、本方最优、全额成交或撤销、全额成交或转限价、立即成交剩余撤单、立即成交剩余转限价、冰山、隐藏、均价、时间加权均价、成交量加权均价、触及市价、触及限价、止损限价、止损市价、二择一、一揽子、组合、跨期、蝶式、转换、反转换等全部主流指令类型。  

3. 资金与持仓管理  

  资金子系统采用“账户-币种-资金类别”三维坐标管理保证金、现金、融券券款、期权费、期货浮动盈亏、行权资金、交收资金、冻结资金、在途资金等 26 个资金科目；持仓子系统采用“账户-证券代码-市场-持仓方向-持仓性质”五维坐标管理普通持仓、融资融券持仓、期权持仓、期货持仓、回购未到期持仓、质押式回购待购回持仓、约定购回待购回持仓、转融通出借持仓、跨市场套利持仓等 18 类持仓。  

4. 清算与交收  

  日终批处理阶段分为预清算、正式清算、资金交收、证券交收、对账、资金划转、指令重发七个步骤。清算引擎内置 42 种沪深京交易所、股转系统、银行间、OTC 清算规则包，支持 T+0、T+1、T+2、T+3、DVP、FOP、DAP 等多种交收模式；支持净额交收、逐笔交收、多边净额交收、双边净额交收、中央对手方担保交收、非担保交收。 

5. 费用与税务计算  

  系统内置 8 大类、117 种费用模板，覆盖交易所规费、证管费、经手费、过户费、结算费、佣金、印花税、红利税、资本利得税、预提所得税、增值税附加等，支持按笔、按金额、按股数、按面值、按期限、按风险敞口六种计费维度，支持阶梯、分段、封顶、保底、比例、固定额、组合公式、自定义脚本八种计费方式。  

6. 报表与对账  

  提供日终静态报表、日初动态报表、盘中实时监控报表、历史追溯报表四类；报表形态包含标准 PDF、Excel、CSV、XML、FIXML、JSON、Parquet、ORC；支持与中国结算、交易所、银行、第三方托管、基金 TA、期货公司、券商资管托管、信托托管、保险资管托管、QFII 托管行、RQFII 托管行、沪深股通结算、债券通结算、港股通结算、沪伦通结算、深伦通结算等多方对账接口；对账差异项自动归集并生成差异调节表。  

7. 权限与参数  

  权限模型采用 RBAC+ABAC 混合模式：RBAC 解决“谁能做什么”，ABAC 解决“在什么条件下能做什么”。权限粒度细至按钮级、字段级、记录级；参数体系分为全局参数、市场参数、业务参数、产品参数、客户参数五级，支持灰度发布、热更新、版本回滚。  

二、数据域  

1. 主数据  

  客户主数据、证券主数据、资金账户主数据、产品主数据、交易对手主数据、渠道主数据、权限主数据七大主数据域全部采用逻辑主键+全局唯一标识（GUID）设计，支持跨系统、跨市场、跨境的数据一致性追踪。  

2. 交易数据  

  订单、成交、委托、撤单、拒绝、回报、状态变更、指令链路、路由日志、撮合日志、资金流水、持仓流水、费用流水、清算流水、交收流水、对账流水等全部写入统一时序数据库，采用列式存储+分区索引，支持毫秒级写入、秒级查询、分钟级回溯。  

3. 配置数据  

  交易参数、费用模板、风控规则、合规规则、清算规则、报表模板、接口映射、数据字典、码表、枚举值等全部纳入配置中心，提供 GitOps 风格版本管理，支持标签、分支、合并、回滚、差异比对。  

4. 日志与审计  

  系统日志、业务日志、接口日志、异常日志、性能日志、安全日志、操作日志、审计日志分别写入独立日志域，日志内容采用 JSON 结构化格式，包含 TraceID、SpanID、时间戳、线程号、节点号、用户号、会话号、操作码、操作结果、耗时、错误码、错误信息、扩展字段。  

三、接口域  

1. 交易接口  

  对外提供 FIX5.0SP2、Binary、STEP、FAST、Ouch、ITCH、MQTT、WebSocket、gRPC、REST、SFTP 11 种协议，支持会话级心跳、序列号复位、断点续传、流量控制、重传、压缩、加密、签名、验签。  

2. 资金接口  

  与银行、第三方支付、券商自有资金、客户保证金、托管资金、监管资金、跨市场资金通道、跨境资金通道、债券通资金通道、沪深港通资金通道、期权资金通道、期货资金通道等 40 余种资金通道对接，支持实时入账、批量入账、实时出账、批量出账、冻结、解冻、调拨、归集、分拆、归并、利息计提、利息结息、利息冲正。  

3. 行情接口  

  对接沪深交易所 Level-1、Level-2、Level-2 Plus、逐笔成交、逐笔委托、指数、期权、期货、债券、基金、回购、ETF 申购赎回、LOF 申购赎回、货币基金实时申赎、黄金现货、黄金延期、商品期货、金融期货、股指期货、国债期货、外汇交易中心、银行间、OTC、跨境 ETF 等全部行情源，提供 TCP、UDP、Multicast、Kafka、Pulsar、RocketMQ 六种传输方式，支持增量、全量、快照、深度、档位、委托簿、成交簿、指数、权重、估值、波动率、隐含波动率、希腊值、理论价。  

4. 清算接口  

  与中国结算、上海清算所、中央结算公司、银行间市场清算所、港交所、上交所、深交所、北交所、股转公司、上期所、中金所、大商所、郑商所、能源中心、广期所、上金所、外汇交易中心、国债公司、企业债公司、短融中票公司、商业银行、证券公司、期货公司、基金公司、信托公司、保险公司、QFII 托管行、RQFII 托管行、沪深股通结算、债券通结算、港股通结算、沪伦通结算、深伦通结算、跨境 ETF 结算、黄金国际板结算、原油国际板结算等 50 余种清算机构对接，支持日间预清算、日终清算、次日预清算、次日正式清算、跨日清算、跨周清算、跨月清算、跨年清算。  

四、运行域  

1. 任务编排  

  系统内置 DAG 任务编排引擎，支持串行、并行、条件分支、循环、异常重试、补偿、超时处理、优先级调度、资源隔离、灰度发布、蓝绿发布、滚动发布、金丝雀发布。  

2. 资源管理  

  采用容器化部署，支持 Kubernetes、OpenShift、Rancher、Docker Swarm 四种编排平台；CPU、内存、磁盘、网络、GPU、NPU、FPGA、RDMA、NVMe 资源全部纳入统一资源池，支持弹性伸缩、抢占式调度、优先级抢占、QoS 分级、资源配额、资源预留、资源回收。  

3. 版本管理  

  代码、脚本、配置、SQL、文档、镜像、二进制、证书、密钥全部纳入 GitLab 版本库，支持 Git Flow、GitHub Flow、Trunk Based Development、Feature Toggle、Branch By Abstraction、Semantic Versioning、Release Note 自动生成、ChangeLog 自动生成、Diff Report 自动生成。  

4. 运维观测  

  接入 Prometheus、Grafana、Alertmanager、Loki、Jaeger、SkyWalking、Zipkin、OpenTelemetry、ELK、EFK、ClickHouse、Doris、StarRocks、TiDB、InfluxDB、VictoriaMetrics、Thanos、Cortex、Mimir、Tempo、Pyroscope、eBPF、BPFTrace、BCC、Falco、Sysdig、Wazuh、Suricata、Zeek 等 30 余种观测组件，支持指标、日志、链路、事件、告警、拓扑、火焰图、性能剖析、异常检测、根因分析、容量预测、故障演练、混沌工程。  

以上即 cast_bank 集中交易系统的最新功能与结构全景。

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